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公司新闻

联德股份:中信证券股份有限公司关于杭州联德精密机械股份有限公司

更新时间  2022-03-20 18:50 阅读

  亚美体育手机网页版-登录平台根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定,中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”、“保荐机构”)作为正在履行杭州联德精密机械股份有限公司(以下简称“联德股份”、“上市公司”、“公司”)持续督导工作的保荐机构,对公司自首次公开发行股票并上市以来的运行情况进行了现场检查,报告如下:

  经现场检查,保荐人认为:截至现场检查之日,联德股份公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议事规则得到了有效执行,公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责,公司治理机制有效地发挥了作用;公司内部机构设置和权责分配科学合理,对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规,风险评估和控制措施得到有效执行;公司上市以来历次股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定,会议记录及其他会议资料保存完整,会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。

  根据对公司三会文件、会议记录的检查,并通过与指定网络披露的相关信息进行对比和分析,保荐人认为:截至现场检查之日,联德股份严格按照监管部门的规定进行信息披露活动,依法公开对外发布各类公告,以确保各项重大信息披露及时、准确、真实、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  经核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况,并与公司高管人员、相关负责人等进行访谈,保荐机构认为:公司建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联方直接或间接占用公司资金或其他资源的制度,截至现场检查之日,联德股份资产完整,人员、机构、业务、财务保持独立,不存在关联方违规占有公司资金的情形。

  现场检查人员核查了募集资金三方监管协议、募集资金四方监管协议、银行对账单、募集资金使用台账,查阅了与募集资金使用相关的会议记录、公告及合同资料,与公司高管就募集资金使用进行了访谈沟通。

  经核查,本持续督导期间,首次公开募集资金已存放至募集资金专户,并签署了募集资金三方监管协议、募集资金四方监管协议。公司制定了募集资金使用的管理制度,能够按照相关制度规定存放和使用募集资金。公司募集资金不存在被控股股东占用、违规委托理财等情形,不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形。

  现场检查人员查阅了公司相关制度、董事会及股东大会决议和信息披露文件,查阅了公司的关联交易协议,与相关人员进行了访谈。

  根据公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议、关联交易明细和信息披露文件,以及相关人员的访谈,保荐机构认为:公司已经针对关联交易、对外担保、对外投资建立了完善的内部控制制度,持续督导期内未发现公司存在相关违法违规情况。

  2021年前三季度,公司实现营业收入58,800.45万元(未经审计),较上年同期增长25.33%,归属于上市公司股东净利润12,794.60万元(未经审计),较上年同期增长9.59%。公司2021年前三季度经营业绩稳定增长。

  经与高级管理人员沟通及现场检查,了解近期行业和市场变化情况,查阅公司定期报告。保荐机构认为:联德股份经营模式、经营环境并未发生重大不利变化,公司治理及经营管理状况正常。

  1、日常必须的关联交易事项应继续按照公司内控制度及相应法律法规履行相应的决策程序,关联交易应定价公允;

  本次现场检查未发现联德股份存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和证券交易所报告的事项。

  中信证券按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求,对联德股份认真履行了持续督导职责,经过本次现场核查工作,中信证券认为:自上市以来,联德股份在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等的相关要求。

  联德股份经营状况未发生重大不利变化,保荐机构将持续关注联德股份募集资金投资项目进展情况,并督促公司有效合理的使用募集资金。